浅析民主的局限性

刘红军
安徽大学法学院07法硕，安徽合肥 （230039）
E-mail：liubaiqiang125@163.com
摘要：一般而言，宪政包括共和、民主、自由、法治等诸种价值。一个比较成功的宪政国家，这几种价值都能得到比较有效的实践和张扬。但是，共和、民主、自由、法治等诸种价值之间存在着一定的冲突，而宪政的实现，就在于在诸种价值之间寻求微妙的平衡。共和、民主、法治自有其本身意义之所在。然而，无论共和、民主还是法治，最终都只是作为我们追求的手段而存在的。包括我们正在努力建设的宪政制度在内，一切制度的建构都是为了实现“每一个人自由而全面的发展”，因此，自由才是我们的终极追求和皈依。
关键词：民主；自由；宪政

一、宪政略述
中国的宪政建设千头万绪，将民主和法治作为制度来进行建设已经取得了一定的成效，但是，中国远不是一个民主法治的现代国家，尤其是自由，在中国尤为缺乏。而1949年——1976年的历史证明，久缺民主之“甘霖”滋润的我们并不了解民主的真意，且极易在“大民主”的旗号下做出诸多损害民众自由的举动，这与大革命以后的法国极为相似。本文即是从民主的局限性和自由对民主的限制着手，通过阐释分析前人对此问题的观点，从一个侧面就中国宪政建设过程中所应该注意的问题展开论述。
大致说，宪政或宪政主义是一种以法治为形式、以民主为基础、以分权制衡为手段、以个人自由为终极目标的一种现代政制。宪政国家大多都有一部成文的宪法作为限制政府权力和保障个人权利的依据。也有像英国、以色列因为特殊历史传统或立宪道路，而没有一部成文宪法的例子。但有没有一部自称为宪法的文件，并不是我们判断一个国家是否实施宪政的依据。我们的第一关注是，个人自由是否在价值序列和制度安排上被视为对政治制度的一种最根本的、在先的约束。
二、民主的局限及边界
面对一个代表“人民利益”的政府，需不需要加以限制？
这个问题的答案在密尔写《论自由》时的欧洲，仍然充满了争议，就像民主需不需要受到限制一样充满争议。在1949年中华人民共和国成立时，答案显然是否定的。
19世纪50年代的很多欧洲人认为：“统治者的利害和意志……就是国族的利害和意志，国族无须对自己的意志有所防御。”[1](P7)1949年中国新政府的创建者和1954年《中华人民共和国宪法》的起草者也认为：我们的政府建立的目的是为了保护人民的利益不受封建势力和资产阶级反动派的侵害，我们的政府是由人民选举组成的，跟人民的利益高度一致，哪有自己防备自己的道理？
法国大革命之后，法国人民几乎秉持与1949年的大部分中国人同样的想法：绝对信任代表大多数“人民”的政府。结果却是发生了雅各宾派的红色恐怖统治，大批政治异议者和原来的革命党人被当作“反革命者”送上断头台，其中包括罗伯斯庇尔的“亲密战友”丹东。无独有偶，1949年之后的大陆，掀起一浪又一浪的政治运动，要“继续无产阶级革命”，结果就是大批共产党人、民主人士和无党派人士被当作“反革命”批判，并且踏上一万只脚，“永世不得翻身”。
为什么？为什么人民的政府——与人民利益和意志一致的政府会来侵害人民？
密尔在《论自由》中告诉我们：“运用权力的‘人民’与权力所加的人民并不永是同一的；而所说的‘自治政府’亦非每人管治自己的政府，而是每人都被所有其余的人管治的政府。”[2](P8)这是革命之后发生“红色恐怖”的重要原因之一。但原因不止于此。因为我们认为政府的利益与我们是一致的，所以我们对政府才毫不加防备，对政府的权力也不加以限制。而且，我们数千年的帝制传统虽然在表面上被打得粉碎，其实仍然根深蒂固地扎在我们脑海中，它的惯性思维便是国家/政府是至高无上的，“撮儿小民”怎得怀疑？但是，凡是不予有效限制的权力，必然要走向自我膨胀和腐败，不论这样的权力曾经掌握在君主的手中还是民众的手中。一旦权力是不受限制的，没有人能够保证执掌权力的民众的代表会永远代表民众的利益——不论他们是如何地宣称要代表最广大人民的根本利益，他们可能形成独立的利益集团——官僚集团，并以公共意志的名义维护自己的特殊利益，这就是“代理人的暴政”。即使民众的代表们真实地代表着民众的利益并严格遵循民众的意志，但是，如果多数人以民主的方式表现出来的权力不受限制，便极有可能摧毁对主流话语持异议的少数人的自由和权利。由于这样的压制和迫害是以多数人的权威发出的，因而危害更具有迷惑性，也更为严重。这就是法国那个具有先见的社会学家托克维尔早在19世纪初期所担心的“多数人的暴政”。
所以，对民主的限制是必须的。
在民主是否应该受到限制这个问题上，罗纳德·德沃金从另一个侧面进行了阐释。德沃金认为：由民主的政治机构做出的集体决定必须将社会所有成员都视为一个个体，“并予以同等关注和尊敬”。 [3](P19)也就是说，无论是民主的国家做出了什么样的民主决定或立法，都必须保证公民间的平等——“受制于所有公民具有平等地位的条件”， [4](P19)符合宪法的“平等保护条款”，德沃金称之为“民主的条件”。只有当多数的民主决定符合这一条件时，民主才具有正当合理性。这就是德沃金对于民主的限制的论述：民主必须具有合宪性。
譬如，美国在布朗诉教育委员会一案的判决产生以前是允许有关种族隔离的法案存在的——尤其是在学校，也是赞同“隔离但平等”的原则的，因为这是美国国会通过的法案，是大多数美国人民的决定，按照多数至上主义的民主原则，这样的决定是合理合法并要求每一个美国公民都必须服从的。但是，这样的“民主决定”所产生的法案显然无视美国黑人同白人的平等地位而对黑人具有明显的歧视。正如布朗判决中赞同多数意见的一位联邦最高法院大法官所说：隔离本身就意味着不平等。因此，这样的多数决定其实是不正当的，它违背了美国宪法第十四条修正案第一款“不得拒绝给予任何人以平等法律保护”的“平等保护条款”，是多数人对少数族群施加的暴政。因而这一“民主”法案不符合德沃金所宣称的民主必须遵循的限度——平等，此法案随后被宣布违宪而予以废除。
德沃金的这一平等标准其实是从另一个方面对自由的保护。很明显，如果民主的决策只是保护部分人的自由而不保护另一部分人的自由——就像20世界60年代民权运动前的美国社会一样，这样的民主显然是违反平等原则的。只有对所有人的自由都给予保护，宪法的“平等保护条款”才算真正落到实处。
威廉·A·盖尔斯敦也提到了民主的限制问题，但他的论证另辟蹊径。在《自由多元主义》一书中，盖尔斯敦论述了价值多元主义在现代社会中的重要性。尤其是在自由国家中，由于利益的充分分化、价值取向的不一和政治国家对人们价值选择的尊重，价值多元主义成为一个明显的特征。价值多元主义意味着社会中存在着大量的或者说是各种各样的“善”或“价值”。这些性质不同的“善”或“价值”对于社会而言都有其独特的意义，因而在各种“善”或“价值”之间不可能完全划分出“等级秩序”或者说做出一种“字典式排序”来。[5](P41)如果我们承认这样一种价值多元主义，我们就必须承认：在现代社会，不存在哪一种价值可以在任何情况下都具有“合理优先权”，[6](P107)民主也不例外，民主也并非在所有情况下都拥有无需审查且不证自明的优先地位。在某些情况下，其他的价值就构成对民主的限制，这些价值包括：真理和自由。[7](P108)自由在这里再一次成为对民主的限制。
因此，以不可剥夺的自由和天赋权利——少数人和多数人在自然及法定的自由和权利面前是平等的，来对抗暴政——“代理人的暴政”或“多数人的暴政”，成为最现实也是最为牢靠的选择。
对于公民的自由，必须加以严格的保护，它是约束民主的权力无限膨胀的重要因素，这正是密尔论述的目的之一。对自由保护原则——法不禁止即为自由——的确定，就是对公权力行使的范围划定的界限。而对自由和权利的保护，建基于对公权力的约束和防范之上。因为不管是“代理人的暴政”还是“多数人的暴政”，都是权力——以大多数民众的名义行使的权力——不受限制的结果，也是对于民主过于信任不加防范的结果。所以，无论“统治者的利害和意志”与“国族的利害和意志”是如何的一致，也即无论采用了怎样的民主形式，我们都必须对其权力加以限制，这源于权力本身具有腐败和扩张的性质。
三、自由之外的要求
对民主的限制，仅仅寄托于自由是远远不够的，密尔的眼界超出了民主的公权力滥用的范围，他看到了更为不易察觉的“权力”滥用的可能。“仅只防御官府的暴虐还不够；对于得势舆论和得势感想的暴虐，对于社会要借行政处罚以外的办法来把它自己的观念和行事当作行为准则来强加于所见不同的人，以束缚任何与它的方式不相协调的个性的发展，甚至，假如可能的话，阻止这种个性的形成，从而迫使一切人物都按照它自己的模型来裁剪他们自己的这种趋势——对于这些，也都需要加以防御。”[8](P5)也就是说，社会的主流舆论和价值话语有可能压制甚至淹没处于少数地位的人们的意见，并以无形的手段强迫人们改变自我对人生价值和意义的认识及不同于主流价值观的生活方式，因为这样的主流舆论和价值观更为深入的透入并关涉到了人们的生活。这其实是另一种“民主的暴虐”——占社会大多数的舆论和价值话语的暴虐。
对于这种 “民主的暴虐”，能够保持个人独立性和保障个人自由的方法，就是宽容：允许不同异议——尤其在社会中仅占少数地位的人的异议——的自由表达，以及威廉·A·盖尔斯敦所倡导的“自由多元主义”——容忍各种多元的价值观和生活方式的存在。
允许不同意见自由表达的最好方法，莫过于建立畅通的利益表达机制和多元化的利益表达渠道，言论自由和新闻自由则是不可缺少的必要条件。自由的言论和自由的新闻，导向的是自由的社会。而对于不同于我们的生活方式的理解和包容，导向的则是多元的社会。在此基础上，一个受到限制的运行良好的民主社会才能建立起来。

参考文献：
[1] [2] [8] [英]约翰·密尔．论自由［M］．许宝?．北京：商务印书馆，1959年
[3] [4] [美]罗纳德·德沃金．自由的法：对美国宪法的道德解读［M］．刘丽君．上海：上海人民出版社，2001年
[5] [6] [7] [美]威廉·A·盖尔斯敦．自由多元主义［M］．佟德志、庞金友．江苏：江苏人民出版社，2005年

河北省人民政府


河北省公共机构节能办法

河北省人民政府令

〔2009〕第10号



《河北省公共机构节能办法》已经2009年11月17日省政府第46次常务会议通过，现予公布，自2010年1月1日起施行。



省长


二○○九年十一月十八日

河北省公共机构节能办法


第一章总则

第一条为推动公共机构节能，发挥公共机构在社会节能中的表率作用，提高能源利用效率，根据《公共机构节能条例》，结合本省实际，制定本办法。

第二条本办法所称公共机构，是指本省全部或者部分使用财政性资金的国家机关、事业单位和团体组织。

第三条县级以上人民政府应当加强对公共机构节能工作的领导，建立健全公共机构节能工作协调机制，及时协调解决公共机构节能工作的重大问题。

第四条县级以上人民政府管理机关事务工作的机构（以下简称机关事务管理机构）在本级节能行政主管部门指导下，负责本级公共机构节能监督管理工作，指导和监督下级公共机构节能工作。

县级以上人民政府科学技术、教育、文化、体育、卫生和司法等行政主管部门在本级机关事务管理机构的指导和监督下，组织开展本级系统内的公共机构节能工作。

实行省以下垂直管理的部门在省机关事务管理机构的指导和监督下，组织开展本系统内的公共机构节能工作。

第五条县级以上人民政府根据当年公共机构节能需要，视财力情况在本级财政预算中安排相应的公共机构既有建筑节能改造资金。

第六条公共机构负责人对本单位节能工作全面负责。

公共机构的节能工作实行目标责任制和考核评价制度，节能目标完成情况应当纳入对公共机构负责人考核评价的内容。机关事务管理机构应当制定公共机构节能工作考核评价办法，并负责组织实施。

第二章节能管理

第七条机关事务管理机构应当会同有关部门，根据本地国民经济和社会发展规划及节能中长期专项规划，制定公共机构节能规划，报本级人民政府批准后实施。

公共机构节能规划经批准后，机关事务管理机构应当按年度将规划确定的节能目标和指标分解落实到分管范围内的公共机构。

第八条公共机构应当结合本单位用能特点和上一年度用能状况，制定年度具体节能目标和实施方案，有针对性地采取节能管理和节能改造措施，提高能源利用效率，保证节能目标的完成。

公共机构应当于每年3月底前，将本年度具体节能目标和实施方案报机关事务管理机构备案。

第九条公共机构应当实行能源消耗计量制度，按规定配备和使用经依法检定合格的能源计量器具，区分用能种类、用能系统实行能源消耗分户、分类、分项计量，建立能源消耗监测制度，并配置必要的监测器具对能源消耗状况进行实时监测，及时发现、纠正用能浪费现象。

第十条办公建筑内有两个以上公共机构的，各公共机构的能源消耗应当分别计量。

公共机构的办公区和居住区相邻的，办公区和居住区的能源消耗应当分别计量。

第十一条公共机构应当指定专人负责能源消耗统计，如实记录能源消耗原始数据，建立能源消耗统计台账。

机关事务管理机构应当会同统计部门，制定公共机构能源消耗统计管理办法，定期统计并公布公共机构的能源消耗状况。

第十二条机关事务管理机构、公共机构应当按规定分别向上一级、本级机关事务管理机构报送本行政区域、本单位上一年度的能源消耗状况报告。

第十三条机关事务管理机构应当会同有关部门，根据不同行业、不同系统公共机构能源消耗综合水平和特点，制定和适时调整公共机构能源消耗定额，财政部门根据能源消耗定额制定能源消耗支出标准。

第十四条公共机构应当在能源消耗定额范围内使用能源，加强能源消耗支出管理；超过能源消耗定额使用能源的，应当向本级机关事务管理机构作出说明。

第十五条公共机构应当依照国家有关规定进行能源审计，并根据审计结果采取提高能源利用效率的措施。

机关事务管理机构应当会同有关部门，根据对公共机构的能源消耗统计数据，选择耗能较高的公共机构进行重点能源审计。

第十六条公共机构应当按国家和本省有关强制采购或者优先采购的规定，采购列入节能产品、设备政府采购名录和环境标志产品政府采购名录中的用能产品、设备以及使用新能源、可再生能源的产品、设备，不得采购国家明令淘汰的用能产品、设备。

第三章节能措施

第十七条机关事务管理机构应当明确内设机构或者人员，具体负责公共机构节能的监督管理和指导工作。

公共机构应当设置能源管理岗位，实行能源管理岗位责任制。公共机构的重点用能系统、设备的操作岗位应当配备专业技术人员。

公共机构应当建立节能联络员工作制度，确定人员担任节能联络员。节能联络员应当按规定做好节能工作信息的收集、整理、传递等项工作。

第十八条公共机构可以采用合同能源管理方式，委托专业节能服务机构进行节能诊断、设计、融资、改造和运行管理。

第十九条公共机构应当执行国家有关空调室内温度控制的规定，充分利用自然通风，改进空调的运行管理工作，降低空调的能源消耗量。

第二十条公共机构对办公场所的电梯系统应当实行智能化控制，并合理设置电梯的开启数量和运行时间。

第二十一条公共机构应当依照《公共机构节能条例》和国家、本省其他有关规定，加强对照明设施、办公设备以及网络机房、食堂、锅炉房、开水间等设施、设备用能情况的计量、监测和管理，采取措施降低能耗。

第二十二条公共机构应当积极采用节能新产品、新技术，加快淘汰耗能较高的用能产品，并做好淘汰产品的回收处理和再利用工作。

第二十三条县级以上人民政府机关事务管理机构应当严格控制公共机构新建项目的建设规模和标准，有效整合办公资源，集约利用土地，适度集中建设办公用房，统筹兼顾节能投资和效益。

公共机构建设项目应当依法进行节能评估和审查。对未通过节能评估和审查的项目，有关部门不得批准或者核准建设。

第二十四条机关事务管理机构应当会同有关部门，对本级公共机构既有建筑的建设年代、结构形式、用能系统、能耗指标、寿命周期等进行调查统计和分析，制定本级公共机构既有建筑综合节能改造计划，并负责组织实施。

第二十五条公共机构对既有建筑进行维修或者装修时，应当报机关事务管理机构进行节能评估和审查，并严格控制维修、装修的规模和标准，采取措施降低能耗。未通过节能评估和审查的，不得维修或者装修。

第二十六条公共机构的新建建筑竣工或者既有建筑节能改造完成后，其投资全部或者大部分使用财政性资金的，由作为所有权人的政府、机关事务管理机构或者其他有关部门对建筑的能源利用效率进行测评和标识，并按国家有关规定将测评结果予以公示，接受社会监督。

第二十七条对实行集中供热的公共机构既有建筑进行节能改造，应当安装供热系统调控装置、用热计量装置、室内温度调控装置和用电分项计量装置。

第二十八条进行公共机构新建建筑的建设和既有建筑维修改造，应当严格执行国家、本省有关建筑节能设计、施工、调试、竣工验收等方面的规定和标准，优先采用节能效果显著的新材料、新产品、新工艺，优先使用太阳能、地热能等可再生能源利用系统。

对公共机构既有建筑进行改建、装修、加固时，应当同时进行节能改造。

第二十九条公共机构应当加强对办公用房、办公设施和设备等资源的集中整合工作，建立健全电子政务和无纸化办公制度，并采取减少会议数量、缩短会议时间和建立电视电话会议、视频会议系统等措施降低能耗。

第三十条公共机构应当依照下列规定，加强公务用车的节能管理工作：

（一）按规定的标准和编制采购公务用车，如实报告公务用车数量，优先采购低能耗、低污染、使用清洁能源的车辆；

（二）制定、实施公务用车节能驾驶规范，严格执行车辆百公里耗油分类控制标准，定期公布单车行驶里程和耗油状况，推行单车能耗核算和节能奖励制度；

（三）积极推进公务用车服务社会化，鼓励工作人员利用公共交通工具、非机动交通工具出行；

（四）严格执行公务用车报废制度，按规定及时报废高耗能、高污染的车辆。

第四章节能监督检查

第三十一条机关事务管理机构应当建立对公共机构节能的监督检查制度，依法实施节能监督检查工作。

第三十二条机关事务管理机构应当会同有关部门，依法对公共机构的节能情况进行监督检查。监督检查的内容包括：

（一）节能管理规章制度建立和落实情况；

（二）年度节能目标和实施方案的制定、落实情况；

（三）能源消耗计量、监测、统计和报告情况；

（四）能源消耗定额执行情况；

（五）开展能源审计情况；

（六）节能产品、设备的政府采购情况；

（七）能源管理岗位设置及能源管理岗位责任制的落实情况；

（八）用能系统、设备的节能运行情况；

（九）公共机构建设项目节能评估和审查情况；

（十）公务用车的节能管理情况。

第三十三条在机关事务管理机构依法实施节能监督检查时，公共机构应当予以配合，如实提供有关情况和资料，不得拒绝或者阻碍。

第三十四条机关事务管理机构对节能监督检查中发现的问题，应当通报有关部门，重大问题及时报告本级人民政府。

第三十五条公共机构的节能工作应当接受社会监督，任何组织和个人都有权举报公共机构浪费能源的行为。

第五章奖励与处罚

第三十六条对在公共机构节能管理、节能科学技术研究和推广应用中做出显著成绩，以及举报公共机构严重浪费能源行为的单位和个人，县级以上人民政府应当予以表彰、奖励。

第三十七条机关事务管理机构的工作人员有下列行为之一的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）未依法履行公共机构节能监督管理职责的；

（二）贪污、截留、挪用公共机构既有建筑节能改造资金的；

（三）对违反节能法律、法规、规章的行为不及时、不依法查处的；

（四）其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的行为。

第三十八条公共机构有下列行为之一的，由本级机关事务管理机构会同有关部门责令限期改正；逾期不改正的，由机关事务管理机构予以通报，由有关机关对其负责人依法给予处分：

（一）未制定年度具体节能目标和实施方案，或者未按规定将年度具体节能目标和实施方案备案的；

（二）未实行能源消耗计量制度，或者未区分用能种类、用能系统实行能源消耗分户、分类、分项计量，并对能源消耗状况进行实时监测的；

（三）未指定专人负责能源消耗统计，未如实记录能源消耗原始数据，或者未建立能源消耗统计台账的；

（四）未按规定报送上一年度能源消耗状况报告的；

（五）超过能源消耗定额使用能源，未向本级机关事务管理机构作出说明的；

（六）未按规定进行能源审计，或者未根据审计结果采取提高能源利用效率措施的；

（七）未按规定设置能源管理岗位，未实行能源管理岗位责任制，或者未在重点用能系统、设备的操作岗位配备专业技术人员的；

（八）拒绝或者阻碍依法实施的节能监督检查的。

第三十九条公共机构违反规定超标准、超编制采购公务用车，不如实报告公务用车数量，或者拒不报废高耗能、高污染车辆的，由本级机关事务管理机构予以通报，依照有关规定对车辆采取收回、拍卖、责令退还等方式处理，并由有关机关对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。

第四十条公共机构违反规定用能造成能源浪费的，由本级机关事务管理机构予以通报，并会同有关部门下达节能整改意见书；未按节能整改意见书整改或者情节严重的，由有关机关对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。

第六章附则

第四十一条本办法自2010年1月1日起施行。