【关 键 词】 事实推定 运用 贪污贿赂犯罪 规则
【内容摘要】事实推定是司法机关在证明和认定案件事实时所采用的一种证明方法，也称暂时性推定，法律并不要求审判者必须做出这种推定，而只是提醒他们可以做出这种推定，事实的推定往往被用来证明被告的心里状态，并且被认为是在刑事司法中起着重要作用的唯一手段。

一、 何为事实推定及其适用条件
事实推定在刑事法中的独特作用，正在于推定的精确性有
别于证明。事实推定解决的问题，正是证明所解决不了的问题。事实推定毕竟只是证明的一种补充，属于一种间接的认证方式。证明胜于推定。我们认为，事实推定的运用应遵循以下条件：
第一，事实推定的基础事实必须真实可靠。第二，事实推定的基础事实和事实推定事实之间必须有必然的、常态的联系，没有明显的否定性解释。第三，不得进行二次事实推定。第一次事实推定已有或然的成分，在或然的基础上再进行事实推定，或然性会大大增加。第四，事实推定可以反驳，或者说事实推定以提不出反驳为其成立要件。第五，事实推定就低不就高。因为推定是或然性的，而或然的程度无法量化，因此，事实推定的准确性有一定的幅度，应采取最保守的态度，在最低的水平上运用推定。第六，对事实推定适当限制规则。
二、 贪污贿赂罪中运用事实推定的实证分析
事实推定规则在贪污贿赂罪中的适用，主要体现在以下几
个方面：
（一）贪污罪中“非法占有目的”的事实推定
在司法实践中，很多被告为了逃避法律的制裁，往往以各种借口拒绝承认自己行为时的主观罪过，从而更增加了对主观罪过认定的难度。按照刑法学界的通说，贪污罪必须是以非法占有本单位财产为目的。1非法目的的证明离不开主观判断作用，但与故意的证明不同的是，因故意在构成要件体系中有相应的客观行为事实表现，这就决定了司法证明必须完全以客观行为事实作为根据，在证明方法上法官还可以进行一般的逻辑推理。而非法占有目的是超客观的主观要素，2客观构成中没有相对应的行为事实表现，要使这一法定命题得以证实，法官显然不能仅限于一般的逻辑推理，只有采用事实推定的途径，即通过行为人的客观行为来推定其主观罪过。几乎所有的涉及事实推定的论述都提到，事实推定比较多的运用于对主观心态的把握，这里所谓对主观心态的事实推定，在普通法里体现为推定意图、推定知道，在大陆法中则表述为对故意的推定、对过失的推定、对目的的推定以及对明知的推定。3意图、明知、目的等都属于精神世界的东西，比较难以把握，因此有的学者甚至认为：在各国的司法实践中，对于精神现象的认定实质上都是推定。1我们认为，这样说自有其道理，在人们努力掩饰其思想的刑事诉讼的场合，对精神世界的判定，运用事实推定是比较准确的。
在贪污罪中，运用事实推定证明被告人具有非法占有的目的，主要体现在挪用公款是否可转为贪污和贪污罪中赃款的去向证明上。一直以来刑法学界的通说是：“挪用公款是以非法使用公款为目的，即一般为了获取某种利益或满足特定需要而暂时地占有公款，准备将来归还；贪污罪则是以非法占有为目的，即为了将公款永久归为己有而占有公款，不准备归还。这是区分二罪地关键。”2我们知道，挪用公款行为一般表现为对公款地控制——使用——归还地过程。但在这个过程中，行为人的思想和行为可能出现种种变化，具有下列情形的，可以运用事实推定规则，推定行为人具有非法占有的目的，以贪污罪论处。（1）行为人挪用公款后，因思想变化，不想归还，携款潜逃的；（2）行为人有能力归还公款，却故意隐匿、转移财产，拒不归还的。事实上最高人民法院相关司法解释就运用了上述推定规则。3
对于贪污后赃款、赃物的去向如何证明，理论界和司法实务界存在一些不同的观点。4我们认为，根据我国刑法的规定，贪污后赃款赃物的去向和用途不是犯罪构成要素，不影响犯罪的成立。由于行为人先前的不法行为，以及在赃款赃物去向证明上的复杂性，公诉机关一旦举证证明了行为人对公款或公物进行了占有，便完成了对基础事实的举证，可以推定行为人对赃款赃物进行了个人使用，具有非法占有的目的。行为人要推翻这种推定，就必须承担相应的举证责任。如果行为人能够证明赃款去向是用于合法开支，如“业务应酬”、“为职工福利”、“公关行贿”，则可以反驳事实推定。如果行为人不履行或不有效履行这一证明责任，应当推定其非法占为己有。
（二）受贿罪中共同受贿故意的事实推定
这里所有的共同受贿故意，主要是指司法实践中经常出现
的，即财产共有关系人（通常为夫妻）一方利用职权为他人谋取利益，另一方收受他人财物，事后双方均称二者之间没有预谋，或者没有直接证据证实二者之间有预谋。这类案件由于双方行为人的特殊关系，办案人员很难收集到证明二人共同故意的直接证据，从而使法庭认定这类共同受贿困难重重。我们认为，明知的认定必须通过客观行为予以事实推定。根据有关司法解释，明知的含义是知道或者应当知道，即明知具有必然性和可能性两种程度的限制。而明知的可能性就是对明知进行事实推定的最低限度标准。因为行为人是共同生活的特殊关系，国家工作人员对共同生活人收受贿赂存在很大的知道可能性。我们认为，在这种情况下，运用推定规则推定二者具有共同的主观故意是适当的。
（三）事后受贿的事实推定
关于“事后受贿”的事实推定，以一个具体案例——陈晓
受贿案为例进行剖析。2陈晓担任中国电子物资公司安徽公司总经理期间，利用职务便利，于1992年和1993年初为其下属单位实业公司承包人李剑峰谋取高达180多万元的超额利润，于1993年和1994年春节前后三次收受李所送的33万元人民币和15万元港币。法院审理认为，陈系“事后受财”，无法证明双方事先有约定，因而陈的受贿故意无法证明，不构成受贿罪。一审判决后，检察院提出抗诉，二审法院审理后裁定发回重审。2001年1悦原审法院重审判决陈晓受贿罪成立，处10年有期徒刑。此案在受贿故意的认定上就是应用了事实推定的规则。受贿犯罪的本质是权钱交易，而受贿故意的内容则表现为对权与钱的内在联系的认识。在通过“约定”方式受贿的犯罪中，受贿故意通常是“即时”的，比较容易直接证明。但是“事后受财”也可以形成权与钱的联系，行为人事后接受对方钱财时，其内心必定与先前的职权行为产生联想，这种内心联系就是受贿故意。本案的解决，又一此体现了事实推定规则在贪污贿赂中正确运用的重要性。

江西省新余市人民政府


新余市加强城市管理的几项具体规定


2001.06.01

一、 严格执行规划，杜绝违法建筑
　　（一） 在城市规划区内，任何建设工程都必须服从并符合规划要求。
　　（二） 对未取得建设用地规划许可证从事土地利用开发的建设工程，其建设用地由市人民政府收回，建立工程予以强制拆除。
　　（三） 对在建的违法工程，下发《停工通知书》后仍继续抢建的，予以强制拆除。
　　（四） 对各类占用城市道路、街巷、公共场所、空闲地、置闲地、区域空间、园林绿地、建筑退缩地带、公共设施以及占压地下管线等搭建的建筑物、构筑物和其他设施，全部予以强制拆。
　　（五） 对城市村（居）民擅自建房或扩建、改造、续建有建筑的，责令其改正，拒不改正，予以强制拆除，并按工程总造价3％的标准罚款。
　　（六） 新区开发、小区建设规划未按规定配套建设道路、环卫设施、园林绿地、地下管线、排水设施等市政公用设施的，规划部门不予审批；擅自开工建设的，予以强制拆除。
　　（七） 以联建等形式非法从事房地产开发建设的，予以取缔，并没收非法所得。
　　上述各项凡涉及强制拆除的工程，拆除中所发生的一切费用由违法者承担。
二、 采取有力措施，美化城市市容
　　（一） 禁止在城区沿街建筑物、构筑物及其设施上搭建防雨遮阳棚，架设凸形防盗窗（网）。堆放或吊挂物品。
　　（二） 禁止在城区沿街将空调压缩机、排风（气）扇、炉口、排油烟口、排污道口、自来水龙头等置于街面。本规定颁发之前有此情形的要限期加以改造，今后新建若有违规的，责令其限期拆除，并罚款100~200元。
　　（三） 禁止在城市道路、人民广场、火车站广场摆设任何摊，堆放物品物料，跨门经营或占道经营。违者，予以强制清除，没收物品，并罚款200~500元。
　　（四） 禁止在单位庭院、居住小区或其它公共场所放养家禽家畜，或乱拉电线、通讯线、电缆线以及在城市道路两侧种菜。违者，责令其限期清除，并罚款50元。
　　（五） 禁止各类游贩、流动摊贩、叫卖商贩、废品收购、占卜算卦等人员在市区内走街窜巷从事经营活动。违者，罚款50元。
　　（六） 禁止在彩色人行道板上燃放烟花爆竹或在露天场所烧枯枝落叶及其它废弃物。违者，罚款200元，并责令其立即清除，造成损失的，责令赔偿。
　　（七） 禁止在主城区街道两侧设置洗车点、废品收购点；禁止在“三位一体”改造完工的路段两侧从事钢材、水泥等建筑材料经营以及从事防盗窗（网）加工、广告制作、修理电焊作业等服务性经营活动。夜市摊点仅限竹山南路、城南蔬菜批发市场、胜利路农副产品批发市场等处设置。违者，责仅限期搬迁，逾期不搬迁的，予以强制搬迁，并罚款200~2000元。
三、 加大整治力度，改善卫生环境
　　（一） 改变环卫作业方式，实行定量考核，优质服务。禁止昼间从事大面积清扫或冲扫街道。
　　（二） 城市生活垃圾全面推行袋装化管理。城区沿街各单位和各类经营服务及娱乐性公共场所，应在内部设置专用垃圾容器，城区内各单位庭院、住宅小区的住户应自备垃圾袋、其产生的生活垃圾由环卫专业队伍定时上门收集。城关、沙士所辖区内村民所产生的生活垃圾，由各村委会指定专人负责收集。各居住小区物业管理单位负责本小区内生活垃圾的统一收集工作。对在规定期限内未实行垃圾袋装管理的，责令其改正，并对单位罚款100元，对个人罚款50元，每逾期一日加罚3％。
　　（三） 有下列情形之一的，予以处罚：
1、 从高空、建（构）筑物向外掷物、泼水或将污水、残菜剩饭等生活垃圾倾倒、排放在城市道路、公共场所、绿化带的，罚款25元；
2、 在人行道上洗菜洗碗和沿街散发、焚烧冥纸的，罚款200元；
3、 随地吐痰、便溺或抛弃瓜果皮核、纸屑、烟头等杂物的，罚款2元；
4、 在垃圾容器内扒拾废品物料的，罚款20元；
5、 在城区道路及公共场所（农贸市场除外）屠宰、加工禽畜鱼类的，属经营性的罚款500元，属非经营性的罚款50元；
6、 直接向下水道、河道、水面倾倒或丢弃各类固体废物的，罚款100元；
7、 各类经营摊点、夜市摊点未按规定清扫、 收集其所产生的废弃物的，罚款100元；
8、 各类施工场地产生污水外溢污染路面的，罚款1000~5000元；
9、 各类车辆在运输过程中，抛撒、泄漏有关液体或散装货物的，罚款500元；
10、 维修路面、疏通排水设施、铺设地下管网及园林绿化作业产生的渣土、废料、污泥、树枝未及时清除的，责令限期清除，并罚款500元；
11、 不按指定地点倾倒建筑垃圾的，对基建单位（雇主）每车次罚款2000元，对车主每车次罚款1000元；对将建筑装饰垃圾、余土废渣直接倒入垃圾收集容器内的，每次罚款500元。
对严重违反上述各项的行为，除罚款外，还可责令其着环卫工作服，参加一天清扫保洁劳动。如上述行为发生在有关“门前三包”单位（个人）责任范围内，而又未得到及时制止的，除处罚违规人员外，可按同样的标准处罚有关“门前三包”管理责任单位和责任人。
四、 统一标准要求，规范广告行为
　　（一） 禁止在城市主街道悬挂过街式横幅商业广告或超越户外广告设置规划范围而设置大型跨街广告；禁止擅自在单位庭院、层顶楼面及其它场所设置商业广告。违者，责令限期清除，并罚款1000元。
　　（二） 禁止擅自在建筑物、构筑物、电杆、树木、住宅楼道、公交站台及其它场所或设施上涂写、刻画、张贴、印刷、悬挂任何广告。违者，责令仅限期清除，并罚款200~1000元。
　　（三） 禁止沿街单位、个人在门前设置活动式广告、字牌。违者，对责任单位罚款1000元，对个人罚款200元。
五、 强化道路管理，确保畅通有序
　　（一） 禁止行人跨、攀、钻、越交通护栏。违者，罚款5元。
　　（二） 禁止各类机动车辆和非机动车辆在规定的停靠线（点）之外停放。违者，予以强制清除，并对机动车罚款200元，对非机动车罚款10元。
　　（三） 禁止在劳动路、胜利路、人民路等路段两侧非机动车道、人行道和人民广场、火车站广场、城区内主要交叉路口、繁华地段、人口密集区非停车位以及公交站台前后30米内停放任何机动车辆。违者，予以强制清除，并罚款200元。
　　（四） 禁止摩托车、残疾人专用车、人力三轮车和板车在城区主要交叉路口、繁华地段、人口密集区及主要公共场所从事营运活动；禁止在城市客运车辆和单位通勤车在市区进行有偿营运。违者，罚款50~200元。
　　（五） 在“三位一体”完工的路段，禁止各类机动车辆上人行道，禁止自行车在人行道上行驶。违者，对汽车罚款200元，对摩托车罚款100元，对自行车罚款50元，造成损失的，责令赔偿。
　　（六） 禁止在非板车停放点停放板车，违者，罚款50元。
六、 规定涉及的行政处罚，统一由市建设行政主管部门作出。
七、 本规定自颁布之日起施行。市政府以前有关规定与本规定不一致的，按本规定执行。